Broker qiymətli kağızlar bazarında satıcı ilə alıcı arasında vasitəçilik edir. Bu peşə çox tələb olunur və prestijlidir, çünki broker yalnız ağıllı mübadilə oyunçusu deyil, həm də birinci dərəcəli maliyyəçidir. Bütün fəaliyyəti qiymətli kağızlarla müxtəlif əməliyyatlar həyata keçirməyə yönəlib.
Vasitəçiliyin mahiyyəti
Xüsusi ticarətçilərin qiymətli kağızlarla birbaşa əməliyyatlar aparmaq qadağandır, buna görə də brokerlərin xidmətlərinə müraciət etmək məcburiyyətində qalırlar. Bu onların əsas rolu. Broker, federal orqanlar tərəfindən akkreditə edilməli olan bir hüquqi və ya fiziki şəxs ola bilər.
Vasitəçilik qiymətli kağızlarla təkcə adından deyil, həm də müştərinin hesabına mülki əməliyyatların aparılması prosesidir. Vasitəçilik əməliyyatı kompensasiya edilmiş ikitərəfli müqavilələrə əsaslanır.
Müştərilərin, məsələn, qiymətli kağızlara investisiya qoymaq üçün bir brokerə köçürdükləri pullar ayrı bir bank hesabında saxlanılır. Bu hesab bir kredit şirkəti tərəfindən bir broker tərəfindən açılır. Eyni vasitəçilik əməliyyatları nəticəsində alınan fondlara da aiddir. Broker, prinsipcə, hər bir müştərinin pulunu izləməyə, habelə müştəri hesablarındakı əməliyyatlar və əməliyyatlar səbəbindən maliyyə dəyişikliyinə dair hesabatlar təqdim etməyə borcludur.
Maklerlər birjaların üzvüdürlər, buna görə müştəri investorları üçün əks agentlər tapmaq məsuliyyət daşıyır. Maklerlər, əməliyyatın qeydiyyatı və qeydiyyatı, müştərilərin hüquqi və maliyyə müdafiəsi üçün lazım olan bütün prosedurları yerinə yetirməlidirlər.
Vasitəçilik şərtləri
Vasitəçi qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısıdır və onun hər hansı bir fəaliyyəti lisenziyalaşdırılmalıdır. Maliyyə Bazarları Federal Xidmətinin tələblərinə uyğun olaraq, bir brokerin fəaliyyəti, hüquqi və fiziki şəxslərin vəsaiti ilə qiymətli kağızlarla əməliyyatlarda broker əməliyyatlarının aparılmasına imkan verən zəruri lisenziyalarla təsdiqlənməlidir (bunlar iki fərqli lisenziyadır)., həmçinin dövlət, bələdiyyə və digər təşkilatlarla vasitəçilik əməliyyatları aparmaq üçün icazə. Hər halda, vasitəçi müştəri ilə əvvəlcədən tərtib olunmuş vasitəçilik xidməti müqaviləsi əsasında işləməlidir.
Bir brokerin müştərisi necə olur
Potensial bir investorun qiymətli kağızları almaq və ya satmaq istəyi varsa, brokerə müraciət etmək lazımdır. Bu sənəd əməliyyatın bir şərtidir. Ərizədə müştəri öz təfərrüatlarını buraxır, alınacaq və ya satılacaq qiymətli kağızların növünü və miqdarını göstərir, əməliyyatın qiymətini və icra müddətini göstərir.
Ərizə broker tərəfindən nəzərdən keçirildikdən sonra xüsusi sifariş forması tərtib olunur. Bir vasitəçi tərəfindən yaradılır və bu sənəddə varlığın adı, alınıb satılacaq qiymətli kağızların sayı, əmlakın çıxarılacağı mübadilə, əməliyyat növü, müştərinin adı və onun adı göstərilir hesab nömrəsi, həmçinin sifarişin müddəti.
